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Manchettes dans Conformité

Sonner la clochette pour signaler une plainte.

Comment prévenir les plaintes des clients

Découvrez les signaux d'alarme à identifier et à atténuer.

Quand des clients veulent le beurre et l’argent du beurre

Obtenir des conseils, ça se paie.

Nouvelles règles pour les transferts d’entreprise

Des critères pourraient s’ajouter cet automne.

Photo portrait de Daniel Harissa.

Quand une cliente change trop vite d’avis

ANECDOTES – Daniel Harissa a su être attentif aux signes et bien gérer le dossier.

Pièces de cryptomonnaie

Cryptomonnaies : quelles sont mes obligations fiscales?

Revenu Québec donne des indications à ce sujet.

Survivre à la saison des REER

Une bonne organisation permet de boucler cette période avec sérénité.

L’Autorité indexe ses tarifs

Des hausses de 2,64 à 4,4 % depuis le premier janvier 2022.

Juge donnant son verdict à la cour.

Pénalité administrative de 5 000 $

Michel Robillard et son cabinet d’assurance écopent.

Méfiez-vous des fraudeurs

Ce n’est peut-être pas votre client qui communique avec vous!

Un homme d'affaire, un classeur ouvert devant lui qu'il regarde avec une loupe.

Les ACVM publient leur rapport sur l’OCRCVM

Une lacune mise en relief.

Raymond Laniel poursuivi par l’AMF

Il aurait fait des placements sans prospectus.

Analyse du cours d'une action sur une tablette.

Implications de la réforme de connaissance du produit

Comment bien s’y préparer?

Les risques du télétravail pour les conseillers

Voici les conseils d’un expert en litiges.

Devancer les nouvelles exigences de conformité

Et si on s’y mettait maintenant ?

N’oubliez pas votre déclaration de plaintes

La date limite est le 30 janvier.

Étau qui presse une clémentine.

Réformes axées sur le client : l’encadrement se resserre

Plusieurs changements seront appliqués dans la prochaine année.

Les représentants devraient être mieux protégés

Servir les clients vulnérables comporte des risques, juge l'IFIC.

Homme d'affaires avançant sur un tricycle propulsé par une fusée.

Possibilités élargies pour le chef de la conformité

Les ACVM étendent les exemptions.

COVID-19 : une boîte à outils pour conseillers

La CSF veut vous aider.

Femme ayant l'air découragée à la vue de son portefeuille vide, ses cartes de crédit et de la petite monnaie.

Peut-on encore conseiller après une faillite?

Ça dépend… mais la réponse suscite de nombreux débats.

  • Par : Didier Bert
  • 23 janvier 2020 23 janvier 2020
  • 12:00

OPINION – Distorsions dans la convenance au client

Réflexions sur l'application de la réglementation en épargne collective.

Homme exprimant un air d'ennui devant son ordinateur.

OPINION – Formation continue : à bas les répétitions!

Ce lecteur propose une solution pour alléger le fardeau des conseillers.

Homme d'affaires cachant son visage avec une feuille sur laquelle figure un point d'interrogation.

Vos clients changent… vos obligations aussi

Êtes-vous à jour en termes de conformité?

Des bras d'hommes et de femmes d'affaire, le pouce en l'air.

Convenance 101

Voici comment en devenir un spécialiste.

Femme âgée pensive, assise au bord d'une fenêtre.

Les personnes vulnérables dans la mire de l’AMF

Un guide vous aidera à les reconnaître.